Diagnostico inicial

En representación de la entidad evaluada, acepto responder este cuestionario con veracidad y conforme a nuestra actual forma de trabajo. EvaluaCompliance confiará en la exactitud de la información proporcionada y se exime de cualquier responsabilidad causada por inexactitud de dicha información. Me doy por enterado/a que de no cumplir con los criterios de esta fase, seré remitido a un asesor para continuar el proceso.

Acepto que esta información será utilizada para el registro inicial dentro del sistema EvaluaCompliance.

Información de contacto asignado como Oficial de Cumplimiento:

Nombre(s) *

Apellido(s) *

Puesto en la Entidad representada *

Teléfono *

Contacto directo con el Oficial de Cumplimiento

Correo electrónico *

Número de identificación (DPI) *

Información general de la entidad evaluada:

Entidad *

Número de identificación tributaria: *

NIT, RTN, RTU, RFC, etc.

Dirección completa *

País *

País en donde fue constituida la entidad.

Página web

Si no posee un sitio web por favor dejar vacío

A continuación, es de suma importancia que elijas la respuesta que mejor se adecue a la empresa para cada una de las preguntas del formulario.

¿A qué industria pertenece su Entidad? *

¿La entidad es persona obligada ante el regulador local (Unidad de Inteligencia Financiera)? Seleccione el rubro que corresponda a su entidad: *

No. Empleados *

Cantidad exacta

¿Cuál es su mercado objetivo? *

¿Cuál es la ubicación geográfica de sus proveedores? *

No. Proveedores *

¿Monto de INGRESOS anual aproximado de la Entidad? *

Seleccione el rango que más se apegue a la realidad

¿Monto de EGRESOS anual aproximado de la Entidad? *

Seleccione el rango que más se apegue a la realidad

¿Número de clientes activos a la fecha? *

Seleccione el rango que más se apegue a la realidad

Número de agentes o subsidiarias *

Agentes o subsidiarias dependiendo el rubro.

Información de cumplimiento

¿La Entidad cuenta con evidencia de la creación de la Unidad de Cumplimiento? *

Sí

¿Ha sido realizado el nombramiento del Oficial de Cumplimiento en su organización? *

Sí

¿La Entidad tiene un Manual de cumplimiento que incluya políticas y procedimientos para la prevención de lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y anticorrupción? *

Sí

¿Dispone de un Código de Ética enfocado en la prevención de delitos? *

Sí

¿Existe un plan de trabajo de la Unidad de Cumplimiento en la Entidad? *

Sí

¿La Entidad cuenta con un plan anual de capacitación relacionado con el cumplimiento? *

Sí

¿Tiene implementado un plan anual de auditoría interna, si es aplicable a su caso? *

Sí

¿Ha realizado el nombramiento de un Auditor Externo? *

Sí

¿Existe en la Entidad un sistema de monitoreo y control de transacciones sospechosas? *

Sí

Verifica cada respuesta antes de enviar el formulario.