Nome *

Cognome *

Data di nascita *

Luogo di nascita *

Provincia di nascita *

Stato di nascita *

Nazionalità *

Sesso *

Maschio

Femmina

Codice Fiscale *

P.Iva

Residenza: via/piazza *

Città *

Provincia *

CAP *

Cellulare *

Telefono residenza

Telefono ufficio

Email *

PEC

Fax

Sei a conoscenza di titoli di Stato, obbligazioni (plain vanilla o semplici) area euro e valuta euro *

All'aumentare dei tassi di mercato sulla stessa scadenza di un'obbligazione, il prezzo dell'obbligazione *

Aumenta

Diminuisce

Le due cose non sono collegate

Non so/non rispondo

Investire denaro in un titolo di Stato decennale in scadenza tra 6 mesi è da considerarsi un investimento *

A basso rischio

A medio rischio

Ad alto rischio

Non so/non rispondo

Sei a conoscenza di titoli di Stato e obbligazioni ordinarie in valuta non euro *

Il rendimento di una obbligazione in valuta estera *

Dipende dai tassi di interesse e dall’andamento del cambio della valuta

Dipende solo dal tasso di interesse

Non dipende dall’andamento della valuta

Non so/non rispondo

Il rating di un’obbligazione è *

Un punteggio che misura la redditività del titolo rispetto alle altre obbligazioni simili

Un giudizio sulla capacità dell’emittente di rimborsare l’obbligazione

Non so/non rispondo

Sei a conoscenza di fondi comuni, comparti sicav, ETF e ETC non a leva? *

Sei a conoscenza di polizze index linked, polizze unit linked *

Il valore di riscatto di una polizza index linked o unit linked *

È sempre garantito almeno pari al valore di sottoscrizione

Può essere inferiore al valore di sottoscrizione solo se si riscatta in anticipo

Dipende dalle condizioni della polizza e dall’andamento dell’indice o del fondo sottostante

Non so/non rispondo

Sei a conoscenza di azioni ordinarie, di risparmio, privilegiate *

Acquistando azioni di un'azienda quotata si diventa *

Creditori dell’azienda, che deve restituire almeno il capitale investito pagando i dividendi

Soci dell’azienda, esposti a perdere anche tutto il capitale investito

Soci dell’azienda ma con un capitale minimo garantito in proporzione al capitale sociale

Non so/non rispondo

Cosa sono i dividendi *

Dei lotti di azioni destinati inizialmente agli investitori istituzionali e che verranno poi suddivisi in lotti più piccoli per il mercato retail

Una parte degli utili dell’emittente che vengono distribuiti agli azionisti

Non so/non rispondo

Sei a conoscenza di certificates non a leva, obbligazioni strutturate, obbligazioni subordinate *

Investire denaro in un “Investment Certificate” rappresenta sempre *

Un investimento ad alto rischio perché al suo interno sono presenti strumenti derivati

Un investimento con un livello di rischio che varia a seconda della tipologia del certificato

Un investimento con rischi contenuti perché viene comunque garantito il rimborso di una percentuale prestabilita dell’importo investito

Non so/non rispondo

Le obbligazioni subordinate sono *

Obbligazioni il cui rimborso è subordinato al comportamento di alcuni indici di mercato

Obbligazioni legate al pagamento dei mutui ipotecari

Obbligazioni che garantiscono, in caso di fallimento dell’emittente, una minore priorità nei diritti di credito rispetto alle obbligazioni senior

Non so/non rispondo

Sei a conoscenza di prodotti a leva (ETC, ETN e certificates) *

Per investimenti a leva si intende *

Un investimento il cui rendimento (in positivo o in negativo) è più che proporzionale al movimento di prezzo del sottostante

Un investimento che prevede più opzioni di rendimento che si possono attivare in base al verificarsi di determinati “eventi” finanziari (delle “leve”)

Non so/non rispondo

Sei a conoscenza di OICR alternativi (FIA, EuVECA, EuSEF, ELTIF) *

Quali fra queste frasi ritiene essere vera? *

Gli OICR Alternativi sono sempre facilmente liquidabili

Gli OICR Alternativi possono investire in società non quotate sui mercati

Gli OICR Alternativi investono solo in beni immobili

Quali tra queste frasi ritiene essere falsa? *

Gli OICR Alternativi possono essere riservati o non riservati

Gli OICR Alternativi possono avere limiti minimi di ingresso

Gli OICR Alternativi non possono investire in società quotate

Ha realizzato operazioni di investimento su titoli di Stato, obbligazioni (plain vanilla o semplici) area euro e valuta euro *

Ha realizzato operazioni in titoli di Stato e obbligazioni ordinarie in valuta non euro *

Ha realizzato operazioni su fondi comuni, comparti sicav, ETF e ETC non a leva? *

Ha realizzato operazioni su polizze index linked, polizze unit linked *

Ha realizzato operazioni su azioni ordinarie, di risparmio, privilegiate *

Ha realizzato operazioni su certificates non a leva, obbligazioni strutturate, obbligazioni subordinate *

Ha realizzato operazioni su prodotti a leva (ETC, ETN e certificates) *

Ha realizzato operazioni su OICR alternativi (FIA, EuVECA, EuSEF, ELTIF) *

Qual è la Sua principale fonte di informazione Finanziaria? *

Amici e conoscenti

Stampa generica

Banche, consulenti abilitati all’offerta fuori sede, agenti assicurativi

Consulenti indipendenti

Internet e stampa specializzata

Qual è l’orizzonte temporale principale che si pone? *

Breve termine; minore di 1 anno

Breve/medio termine; minore di 3 anni

Medio termine; minore di 5 anni

Lungo termine; oltre 5 anni

Fatto salvo che tutti gli strumenti utilizzati devono essere adeguati al Suo profilo Mifid; è importante per Lei che gli strumenti e prodotti finanziari su cui andrà ad investire promuovano obiettivi di sostenibilità ambientale e/o sociale o che comunque considerino gli impatti negativi sui fattori di sostenibilità ambientale e/o sociale? *

RITIENE CHE VI SIANO INFORMAZIONI DA COMUNICARE CHE NON SONO STATE AFFRONTATE DAL QUESTIONARIO? LE INDICHI DI SEGUITO

Persona politicamente esposta *

Cariche politiche in Italia a livello nazionale o locale: *

Carica rivestita

Cariche in associazioni, fondazioni, società fiduciarie, trust, società anonime *

Carica rivestita

Specificare l’attività prevalentemente svolta *

Specifica l'origine dei fondi utilizzati *

Area geografica di provenienza dei fondi *

Italia

Estero

Specifica lo stato della provenienza dei fondi *

Scopo prevalente del rapporto *

Esigenze familiari/personali

Esigenze aziendali/commerciali (nel caso di impresa individuale)

Specifica l'esigenze familiari/personali

Risparmio

Attività di investimento personali

Altro

Specifica L'esigenze Familiari/Personali

Specifica l'esigenze aziendali/commerciali (nel caso di impresa individuale)

Gestione tesoreria aziendale

Attività di investimento

Altro

Specifica l'esigenze aziendali/commerciali (nel caso di impresa individuale)

Natura del rapporto continuativo *

Consulenza in materia di investimenti

Altro

Specifica la natura del rapporto continuativo